美国商品期货交易委员会（CFTC）已结束对前FTX高管Caroline Ellison和Gary Wang的民事案件，两人未再被处以新罚款。根据8月18日联邦法院提交的最终命令，Ellison（曾运营Alameda Research）被处以五年交易禁令，且十年内不得在CFTC注册；Wang（FTX及Alameda联合创始人）同样被禁交易五年，但注册限制为八年。值得注意的是，这些禁令自2022年12月23日原始同意令生效时起算，即交易限制将于2027年12月到期，Ellison的注册禁令持续至2032年12月，Wang的则至2030年12月。此外，两人被永久禁止违反相关反欺诈规定。
CFTC目前未寻求追缴违法所得或民事罚款，主要原因是两人在调查中提供了“实质性协助”。CFTC执法主任David Miller表示，尽管Ellison和Wang作为高管在Alameda和FTX实施了欺诈行为，但其配合调查的态度值得肯定。不过，宽大处理附有条件：两人必须继续合作，按要求参加访谈、听证或庭审，否则CFTC将重新向法院申请经济处罚。此外，刑事判决也影响了监管决定——Ellison被判两年监禁及三年监管释放，Wang仅服刑已羁押时间并附加三年监管释放。两人在刑事程序中还需共同承担110.2亿美元的没收令。
CFTC于2022年12月最初对Ellison和Wang实施交易及注册禁令。尽管目前未追加经济处罚，但若两人停止配合调查，CFTC仍可能通过诉讼要求罚款。